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淄博市張店區(qū)、平頂山市郟縣、盤(pán)錦市興隆臺(tái)區(qū)、長(zhǎng)治市武鄉(xiāng)縣、定安縣龍門(mén)鎮(zhèn)、青島市嶗山區(qū)
漢中市寧強(qiáng)縣、南平市建甌市、大慶市肇州縣、玉溪市通??h、重慶市忠縣、儋州市和慶鎮(zhèn)
銅川市王益區(qū)、無(wú)錫市錫山區(qū)、陽(yáng)泉市礦區(qū)、樂(lè)東黎族自治縣佛羅鎮(zhèn)、廣西河池市南丹縣、黔南惠水縣、涼山冕寧縣、焦作市中站區(qū)、廣西梧州市岑溪市
臨滄市永德縣、北京市平谷區(qū)、漳州市東山縣、楚雄雙柏縣、眉山市東坡區(qū)、上饒市廣信區(qū)、長(zhǎng)治市壺關(guān)縣、宿遷市宿豫區(qū)
郴州市資興市、佳木斯市同江市、內(nèi)蒙古呼倫貝爾市牙克石市、婁底市婁星區(qū)、榆林市佳縣、菏澤市巨野縣、忻州市寧武縣、渭南市大荔縣
萍鄉(xiāng)市上栗縣、資陽(yáng)市雁江區(qū)、孝感市大悟縣、長(zhǎng)春市九臺(tái)區(qū)、安康市漢濱區(qū)、常德市漢壽縣
阿壩藏族羌族自治州黑水縣、朝陽(yáng)市北票市、新鄉(xiāng)市衛(wèi)濱區(qū)、廣州市荔灣區(qū)、文昌市東路鎮(zhèn)、太原市萬(wàn)柏林區(qū)、安陽(yáng)市湯陰縣、丹東市寬甸滿族自治縣、池州市貴池區(qū)、大慶市紅崗區(qū)
無(wú)錫市濱湖區(qū)、阜新市太平區(qū)、臨汾市永和縣、安陽(yáng)市安陽(yáng)縣、遂寧市安居區(qū)、邵陽(yáng)市北塔區(qū)、鹽城市大豐區(qū)
蚌埠市蚌山區(qū)、廣西河池市東蘭縣、昆明市宜良縣、南京市玄武區(qū)、晉中市平遙縣
東莞市橫瀝鎮(zhèn)、濮陽(yáng)市臺(tái)前縣、恩施州建始縣、煙臺(tái)市牟平區(qū)、福州市閩侯縣、樂(lè)山市井研縣、濟(jì)寧市曲阜市
忻州市原平市、中山市小欖鎮(zhèn)、資陽(yáng)市安岳縣、漢中市鎮(zhèn)巴縣、寧夏銀川市賀蘭縣、沈陽(yáng)市鐵西區(qū)、焦作市修武縣、涼山寧南縣、婁底市新化縣
蘇州市吳江區(qū)、定安縣新竹鎮(zhèn)、寶雞市陳倉(cāng)區(qū)、渭南市蒲城縣、鄭州市管城回族區(qū)、北京市平谷區(qū)、東莞市東坑鎮(zhèn)、吉安市廬陵新區(qū)
杭州市富陽(yáng)區(qū)、恩施州利川市、廣安市前鋒區(qū)、晉中市壽陽(yáng)縣、長(zhǎng)治市黎城縣、武威市涼州區(qū)、廣西南寧市上林縣
贛州市上猶縣、南昌市安義縣、紹興市越城區(qū)、北京市密云區(qū)、周口市項(xiàng)城市、玉樹(shù)雜多縣、大理漾濞彝族自治縣、綏化市慶安縣、錦州市古塔區(qū)、陽(yáng)泉市礦區(qū)
沈陽(yáng)市和平區(qū)、懷化市沅陵縣、寧夏吳忠市利通區(qū)、延邊圖們市、南京市鼓樓區(qū)、佳木斯市向陽(yáng)區(qū)、牡丹江市林口縣、內(nèi)蒙古包頭市昆都侖區(qū)、長(zhǎng)治市沁源縣、龍巖市永定區(qū)
吉林市船營(yíng)區(qū)、文山文山市、信陽(yáng)市潢川縣、綿陽(yáng)市江油市、普洱市江城哈尼族彝族自治縣、沈陽(yáng)市法庫(kù)縣、東莞市洪梅鎮(zhèn)、甘孜白玉縣、中山市南區(qū)街道、漢中市勉縣
許昌市建安區(qū)、吉安市泰和縣、朝陽(yáng)市建平縣、松原市長(zhǎng)嶺縣、云浮市新興縣、本溪市溪湖區(qū)、許昌市襄城縣、咸陽(yáng)市三原縣
寶雞市陳倉(cāng)區(qū)、六安市葉集區(qū)、金華市金東區(qū)、瀘州市敘永縣、衢州市衢江區(qū)、廣西百色市田林縣、成都市新津區(qū)
銅川市印臺(tái)區(qū)、松原市寧江區(qū)、文昌市會(huì)文鎮(zhèn)、鹽城市東臺(tái)市、嘉興市南湖區(qū)、哈爾濱市木蘭縣、清遠(yuǎn)市連山壯族瑤族自治縣、大理祥云縣、蘭州市永登縣
內(nèi)蒙古錫林郭勒盟阿巴嘎旗、呂梁市臨縣、黃石市下陸區(qū)、合肥市長(zhǎng)豐縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市準(zhǔn)格爾旗、黔東南劍河縣、中山市東鳳鎮(zhèn)、宜春市萬(wàn)載縣、安慶市太湖縣
金昌市永昌縣、內(nèi)蒙古鄂爾多斯市鄂托克旗、濟(jì)南市鋼城區(qū)、銅仁市沿河土家族自治縣、黔南甕安縣、西安市周至縣、廣安市武勝縣、普洱市墨江哈尼族自治縣
北京市朝陽(yáng)區(qū)、滁州市明光市、徐州市泉山區(qū)、郴州市嘉禾縣、哈爾濱市依蘭縣、廣西防城港市上思縣、南平市順昌縣
長(zhǎng)治市平順縣、達(dá)州市達(dá)川區(qū)、廣元市朝天區(qū)、太原市晉源區(qū)、廣西百色市平果市、東莞市鳳崗鎮(zhèn)、廈門(mén)市海滄區(qū)
杭州市濱江區(qū)、常州市武進(jìn)區(qū)、運(yùn)城市芮城縣、運(yùn)城市平陸縣、阜陽(yáng)市潁上縣、邵陽(yáng)市武岡市、青島市李滄區(qū)、齊齊哈爾市富裕縣
廈門(mén)市集美區(qū)、濟(jì)寧市汶上縣、平?jīng)鍪徐`臺(tái)縣、哈爾濱市呼蘭區(qū)、新鄉(xiāng)市紅旗區(qū)、滁州市定遠(yuǎn)縣、樂(lè)山市峨邊彝族自治縣、廣西崇左市寧明縣、鞍山市立山區(qū)、衢州市衢江區(qū)
泰州市姜堰區(qū)、周口市西華縣、甘孜丹巴縣、長(zhǎng)治市沁源縣、懷化市溆浦縣
哈爾濱市道里區(qū)、淮安市盱眙縣、運(yùn)城市垣曲縣、雞西市滴道區(qū)、六安市裕安區(qū)、牡丹江市寧安市、保亭黎族苗族自治縣什玲
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鄭州市新鄭市、涼山寧南縣、深圳市光明區(qū)、泉州市泉港區(qū)、徐州市云龍區(qū)
惠州市博羅縣、哈爾濱市松北區(qū)、本溪市桓仁滿族自治縣、寧波市北侖區(qū)、撫順市清原滿族自治縣、重慶市江津區(qū)
寧德市福安市、定安縣定城鎮(zhèn)、畢節(jié)市納雍縣、丹東市寬甸滿族自治縣、咸陽(yáng)市旬邑縣
北京市懷柔區(qū)、儋州市中和鎮(zhèn)、濟(jì)南市商河縣、廣西崇左市扶綏縣、岳陽(yáng)市君山區(qū)、襄陽(yáng)市老河口市、成都市簡(jiǎn)陽(yáng)市
河源市東源縣、南昌市青山湖區(qū)、武漢市洪山區(qū)、晉城市澤州縣、曲靖市麒麟?yún)^(qū)、安康市漢陰縣、延安市寶塔區(qū)、六安市舒城縣、宜春市袁州區(qū)、澄邁縣大豐鎮(zhèn)
馬鞍山市花山區(qū)、昆明市呈貢區(qū)、湛江市徐聞縣、沈陽(yáng)市和平區(qū)、慶陽(yáng)市華池縣
內(nèi)蒙古鄂爾多斯市鄂托克旗、西安市蓮湖區(qū)、漯河市郾城區(qū)、黔南福泉市、天津市東麗區(qū)、珠海市斗門(mén)區(qū)、菏澤市單縣、南充市高坪區(qū)、瓊海市博鰲鎮(zhèn)
東營(yíng)市河口區(qū)、漳州市南靖縣、吉林市舒蘭市、長(zhǎng)沙市寧鄉(xiāng)市、南平市松溪縣、平頂山市郟縣、煙臺(tái)市棲霞市、玉溪市江川區(qū)、馬鞍山市和縣、濟(jì)南市章丘區(qū)
鄭州市二七區(qū)、陽(yáng)江市陽(yáng)東區(qū)、長(zhǎng)治市黎城縣、宜春市豐城市、廣西桂林市恭城瑤族自治縣、屯昌縣坡心鎮(zhèn)、綏化市北林區(qū)
內(nèi)蒙古錫林郭勒盟正藍(lán)旗、三門(mén)峽市湖濱區(qū)、內(nèi)蒙古呼和浩特市賽罕區(qū)、遂寧市射洪市、襄陽(yáng)市谷城縣、銅仁市萬(wàn)山區(qū)、新余市渝水區(qū)、汕尾市陸豐市、鹽城市響水縣、開(kāi)封市鼓樓區(qū)
益陽(yáng)市桃江縣、涼山冕寧縣、馬鞍山市當(dāng)涂縣、棗莊市臺(tái)兒莊區(qū)、大理永平縣
果洛瑪沁縣、邵陽(yáng)市邵東市、東莞市石碣鎮(zhèn)、廣西梧州市岑溪市、三明市寧化縣
西安市雁塔區(qū)、雞西市虎林市、中山市小欖鎮(zhèn)、廣西柳州市融安縣、大慶市薩爾圖區(qū)、無(wú)錫市新吳區(qū)
黃石市西塞山區(qū)、廣西百色市那坡縣、宜昌市猇亭區(qū)、成都市大邑縣、內(nèi)蒙古通遼市霍林郭勒市
廣西桂林市平樂(lè)縣、黔東南麻江縣、龍巖市新羅區(qū)、肇慶市封開(kāi)縣、廣州市增城區(qū)、內(nèi)蒙古赤峰市寧城縣、楚雄大姚縣、德州市陵城區(qū)
西安市碑林區(qū)、中山市古鎮(zhèn)鎮(zhèn)、新鄉(xiāng)市獲嘉縣、泉州市石獅市、白沙黎族自治縣打安鎮(zhèn)、懷化市新晃侗族自治縣、昆明市祿勸彝族苗族自治縣、臨汾市隰縣
黔西南興仁市、西安市高陵區(qū)、大理漾濞彝族自治縣、吉安市廬陵新區(qū)、南陽(yáng)市鄧州市
東方市八所鎮(zhèn)、七臺(tái)河市茄子河區(qū)、牡丹江市愛(ài)民區(qū)、漢中市城固縣、湛江市麻章區(qū)、鶴壁市淇縣、臨汾市汾西縣、通化市梅河口市、本溪市桓仁滿族自治縣
襄陽(yáng)市棗陽(yáng)市、忻州市繁峙縣、廣西桂林市永??h、成都市簡(jiǎn)陽(yáng)市、新鄉(xiāng)市鳳泉區(qū)
昭通市彝良縣、葫蘆島市綏中縣、東方市八所鎮(zhèn)、潮州市湘橋區(qū)、昭通市威信縣
福州市閩侯縣、商丘市寧陵縣、文昌市東郊鎮(zhèn)、迪慶德欽縣、信陽(yáng)市光山縣
安慶市宜秀區(qū)、寧夏銀川市金鳳區(qū)、南陽(yáng)市南召縣、濟(jì)南市平陰縣、北京市昌平區(qū)、眉山市青神縣、營(yíng)口市西市區(qū)、益陽(yáng)市沅江市、通化市東昌區(qū)、廣州市白云區(qū)
北京市房山區(qū)、長(zhǎng)治市上黨區(qū)、南陽(yáng)市鄧州市、遼源市東遼縣、畢節(jié)市七星關(guān)區(qū)、天津市和平區(qū)、威海市榮成市、徐州市賈汪區(qū)、永州市冷水灘區(qū)、北京市昌平區(qū)
巴中市平昌縣、重慶市榮昌區(qū)、龍巖市長(zhǎng)汀縣、雞西市滴道區(qū)、麗水市景寧畬族自治縣、臨高縣臨城鎮(zhèn)
昭通市大關(guān)縣、本溪市南芬區(qū)、廣西玉林市玉州區(qū)、雙鴨山市寶山區(qū)、晉中市平遙縣、寧夏石嘴山市大武口區(qū)
大興安嶺地區(qū)加格達(dá)奇區(qū)、佳木斯市湯原縣、東莞市寮步鎮(zhèn)、麗水市景寧畬族自治縣、徐州市豐縣、日照市嵐山區(qū)、白山市江源區(qū)、鄭州市登封市、惠州市博羅縣、孝感市云夢(mèng)縣
金華市磐安縣、廣西防城港市上思縣、湛江市遂溪縣、呂梁市柳林縣、黃山市歙縣、贛州市瑞金市、黔東南岑鞏縣、白山市長(zhǎng)白朝鮮族自治縣
多項(xiàng)創(chuàng)新舉措!中證協(xié)修訂發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》|界面新聞
界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
5月15日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》(下稱(chēng)《規(guī)則》),對(duì)調(diào)解工作進(jìn)行了規(guī)范,同時(shí)健全調(diào)解機(jī)制,完善自收調(diào)解案件流程。
監(jiān)管人士與機(jī)構(gòu)人士一致認(rèn)為,“《規(guī)則》的修訂旨在優(yōu)化證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制,拓寬非訴訟糾紛解決途徑,促進(jìn)各方積極參與調(diào)解工作,有效保障投資者權(quán)益?!?/span>
3月28日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《聯(lián)合意見(jiàn)》)。該文件對(duì)金融糾紛調(diào)解工作提出了更高標(biāo)準(zhǔn),并為《金融糾紛調(diào)解規(guī)則》的修訂提供了重要指導(dǎo)。
修訂后的《規(guī)則》共六章,全面覆蓋調(diào)解工作流程,并嚴(yán)格遵循《聯(lián)合意見(jiàn)》的各項(xiàng)要求。主要修訂內(nèi)容概述如下:

規(guī)范調(diào)解工作,增強(qiáng)行業(yè)調(diào)解公信力。《規(guī)則》明確調(diào)解工作突出調(diào)解的中立性,堅(jiān)持“可調(diào)盡調(diào)”原則,為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù),持續(xù)深化與其他社會(huì)領(lǐng)域矛盾化解機(jī)制的合作。同時(shí),《規(guī)則》建立針對(duì)不履行生效調(diào)解協(xié)議,以及嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制,樹(shù)立行業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念,提升調(diào)解工作的公信力。

健全調(diào)解機(jī)制,提升“三位一體”糾紛多元化解效能?!兑?guī)則》進(jìn)一步完善調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、檔案管理、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),確保調(diào)解工作有序推進(jìn),并充分發(fā)揮調(diào)解在居中協(xié)調(diào)、釋法明理方面的作用,提升調(diào)解服務(wù)效能,切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。
在完善自收調(diào)解案件流程方面,《規(guī)則》對(duì)調(diào)解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進(jìn)行了優(yōu)化,依據(jù)糾紛的復(fù)雜程度和便利當(dāng)事人的原則,以受理調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解員選定、了解案情、開(kāi)展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為依據(jù),建立簡(jiǎn)易調(diào)解、普通調(diào)解等不同調(diào)解程序。同時(shí),《規(guī)則》豐富了調(diào)解途徑,包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等,明確不同復(fù)雜程度案件的調(diào)解時(shí)限,既保障當(dāng)事人之間能夠充分溝通協(xié)商,又防止案件久調(diào)不決。
與此同時(shí),《規(guī)則》深化矛盾化解合作機(jī)制,完善中證協(xié)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)作機(jī)制,豐富多渠道救濟(jì)措施。引入小額速調(diào)機(jī)制,提高糾紛處理效率。同時(shí),該文件建立“示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制”,促進(jìn)“同案同判”,降低投資者維權(quán)成本,推動(dòng)群體性糾紛的及時(shí)化解。
此前的典型案例為規(guī)則的必要性提供了實(shí)踐佐證。例如澤達(dá)易盛案,作為我國(guó)首例證券特別代表人訴訟調(diào)解案,該案創(chuàng)造性地構(gòu)建了調(diào)解程序框架,包括投資者異議權(quán)保障、財(cái)產(chǎn)保全職權(quán)化等機(jī)制。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授肖建國(guó)表示,“此前理論和實(shí)務(wù)界對(duì)特別代表人訴訟的調(diào)解程序設(shè)計(jì)存在模糊認(rèn)識(shí),而該案通過(guò)實(shí)踐明確了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)與投資者的權(quán)利邊界,為后續(xù)規(guī)則制定提供了直接參考?!?/span>

欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付案中保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券(601377.SH)設(shè)立5.5?億元專(zhuān)項(xiàng)基金賠付投資者,最終95.16%的適格投資者通過(guò)和解獲賠?!霸摪鸽m在規(guī)則發(fā)布前通過(guò)行業(yè)協(xié)作解決,但暴露出賠付標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、程序缺乏剛性約束等問(wèn)題,間接推動(dòng)了后續(xù)規(guī)則對(duì)調(diào)解協(xié)議執(zhí)行力的強(qiáng)化?!敝袊?guó)人民大學(xué)法學(xué)專(zhuān)家楊東表示。
方正科技虛假陳述調(diào)解案中,南京中院在證監(jiān)會(huì)行政處罰前即受理案件并委托調(diào)解,通過(guò)釋法說(shuō)理促使雙方達(dá)成和解。這一案例反映了早期調(diào)解機(jī)制在司法銜接上的靈活性,但也凸顯了缺乏統(tǒng)一規(guī)則可能導(dǎo)致的程序不確定性,為規(guī)則中“訴調(diào)對(duì)接”機(jī)制的完善提供了實(shí)踐依據(jù)。
這些案例共同表明,規(guī)范化的調(diào)解規(guī)則是提升糾紛解決效率、平衡投資者權(quán)益保護(hù)與市場(chǎng)秩序維護(hù)的關(guān)鍵。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,通過(guò)明確調(diào)解原則、健全程序保障、強(qiáng)化執(zhí)行效力,新規(guī)則將推動(dòng)證券糾紛化解從“個(gè)案探索”轉(zhuǎn)向“制度常態(tài)”,為資本市場(chǎng)法治化建設(shè)提供重要支撐。
界面新聞?dòng)浾攉@悉,隨著投資者保護(hù)工作的持續(xù)深化,證券期貨糾紛多元化解機(jī)制已全面實(shí)施。通過(guò)綜合運(yùn)用多元解紛工具,實(shí)現(xiàn)預(yù)防前置、調(diào)解優(yōu)先,有效將矛盾化解于基層和萌芽狀態(tài)。實(shí)踐中逐步形成的委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載等創(chuàng)新舉措,已被納入本次調(diào)解規(guī)則修訂的基本考量范疇。
此次《規(guī)則》修訂發(fā)布是推動(dòng)證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步。下一步,中證協(xié)將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù),加強(qiáng)各方協(xié)作,讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑,為證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。
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