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三明市大田縣、洛陽(yáng)市洛寧縣、天津市和平區(qū)、延安市子長(zhǎng)市、淮安市洪澤區(qū)








永州市冷水灘區(qū)、莆田市荔城區(qū)、瓊海市長(zhǎng)坡鎮(zhèn)、淮南市大通區(qū)、南京市鼓樓區(qū)








周口市西華縣、內(nèi)蒙古烏海市烏達(dá)區(qū)、蕪湖市繁昌區(qū)、武漢市新洲區(qū)、麗水市青田縣、昭通市威信縣、甘南迭部縣、文昌市東路鎮(zhèn)、臨汾市曲沃縣、泉州市豐澤區(qū)








定西市通渭縣、福州市平潭縣、江門(mén)市鶴山市、綏化市北林區(qū)、寶雞市鳳縣、文昌市會(huì)文鎮(zhèn)、貴陽(yáng)市云巖區(qū)、天津市河西區(qū)








文昌市東閣鎮(zhèn)、黃南同仁市、合肥市瑤海區(qū)、深圳市龍崗區(qū)、南平市順昌縣、東營(yíng)市墾利區(qū)、東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)、廣西南寧市邕寧區(qū)、廣安市武勝縣








廣西百色市田林縣、白城市洮北區(qū)、直轄縣潛江市、寧波市鎮(zhèn)海區(qū)、信陽(yáng)市息縣、??谑行阌^(qū)、慶陽(yáng)市鎮(zhèn)原縣、黃石市大冶市、東莞市南城街道、徐州市鼓樓區(qū)








德州市夏津縣、吉林市船營(yíng)區(qū)、岳陽(yáng)市岳陽(yáng)縣、衡陽(yáng)市石鼓區(qū)、昭通市鹽津縣、儋州市光村鎮(zhèn)、嘉興市平湖市、昭通市巧家縣








甘孜德格縣、長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)、衡陽(yáng)市衡山縣、郴州市北湖區(qū)、中山市石岐街道








三門(mén)峽市陜州區(qū)、普洱市寧洱哈尼族彝族自治縣、泉州市金門(mén)縣、麗江市寧蒗彝族自治縣、大慶市大同區(qū)、常德市漢壽縣、定西市漳縣、涼山寧南縣








眉山市仁壽縣、紅河開(kāi)遠(yuǎn)市、滁州市明光市、廣西百色市西林縣、徐州市新沂市、東方市板橋鎮(zhèn)、定安縣富文鎮(zhèn)、定安縣新竹鎮(zhèn)、宜賓市高縣、滁州市全椒縣








呂梁市興縣、揚(yáng)州市邗江區(qū)、阜陽(yáng)市阜南縣、梅州市大埔縣、齊齊哈爾市龍沙區(qū)








文山文山市、杭州市蕭山區(qū)、廣州市番禺區(qū)、白沙黎族自治縣金波鄉(xiāng)、南昌市進(jìn)賢縣、黃山市黃山區(qū)、定安縣翰林鎮(zhèn)、黔南甕安縣、益陽(yáng)市安化縣、松原市寧江區(qū)








江門(mén)市新會(huì)區(qū)、亳州市譙城區(qū)、汕尾市海豐縣、威海市乳山市、定安縣雷鳴鎮(zhèn)、棗莊市嶧城區(qū)、潮州市湘橋區(qū)、中山市民眾鎮(zhèn)








徐州市沛縣、四平市鐵西區(qū)、武漢市武昌區(qū)、池州市東至縣、渭南市華陰市、白沙黎族自治縣阜龍鄉(xiāng)








宣城市涇縣、濰坊市臨朐縣、衢州市柯城區(qū)、黔東南丹寨縣、廣西貴港市桂平市、淮南市八公山區(qū)、肇慶市端州區(qū)、臨汾市大寧縣、甘孜雅江縣








昆明市呈貢區(qū)、濰坊市壽光市、吉安市永豐縣、寧夏石嘴山市平羅縣、鎮(zhèn)江市潤(rùn)州區(qū)、淄博市淄川區(qū)、阿壩藏族羌族自治州金川縣、瓊海市博鰲鎮(zhèn)








福州市連江縣、上海市徐匯區(qū)、晉中市昔陽(yáng)縣、池州市石臺(tái)縣、銅川市王益區(qū)、濮陽(yáng)市華龍區(qū)、成都市新津區(qū)、泰州市海陵區(qū)、深圳市羅湖區(qū)








宜昌市西陵區(qū)、遂寧市安居區(qū)、中山市港口鎮(zhèn)、重慶市大足區(qū)、西雙版納景洪市








樂(lè)山市市中區(qū)、牡丹江市西安區(qū)、晉中市和順縣、大連市普蘭店區(qū)、瓊海市中原鎮(zhèn)、撫順市撫順縣








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潮州市潮安區(qū)、廣西南寧市賓陽(yáng)縣、紅河彌勒市、東營(yíng)市東營(yíng)區(qū)、上饒市婺源縣、濟(jì)寧市汶上縣、南陽(yáng)市桐柏縣、延邊圖們市








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南陽(yáng)市淅川縣、廣西柳州市柳城縣、咸陽(yáng)市秦都區(qū)、臨沂市莒南縣、銅川市耀州區(qū)
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多項(xiàng)創(chuàng)新舉措!中證協(xié)修訂發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》|界面新聞

界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

5月15日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》(下稱(chēng)《規(guī)則》),對(duì)調(diào)解工作進(jìn)行了規(guī)范,同時(shí)健全調(diào)解機(jī)制,完善自收調(diào)解案件流程。

監(jiān)管人士與機(jī)構(gòu)人士一致認(rèn)為,“《規(guī)則》的修訂旨在優(yōu)化證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制,拓寬非訴訟糾紛解決途徑,促進(jìn)各方積極參與調(diào)解工作,有效保障投資者權(quán)益?!?/span>

3月28日,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》(簡(jiǎn)稱(chēng)《聯(lián)合意見(jiàn)》)。該文件對(duì)金融糾紛調(diào)解工作提出了更高標(biāo)準(zhǔn),并為《金融糾紛調(diào)解規(guī)則》的修訂提供了重要指導(dǎo)。

修訂后的《規(guī)則》共六章,全面覆蓋調(diào)解工作流程,并嚴(yán)格遵循《聯(lián)合意見(jiàn)》的各項(xiàng)要求。主要修訂內(nèi)容概述如下:

多項(xiàng)創(chuàng)新舉措!中證協(xié)修訂發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》|界面新聞

規(guī)范調(diào)解工作,增強(qiáng)行業(yè)調(diào)解公信力?!兑?guī)則》明確調(diào)解工作突出調(diào)解的中立性,堅(jiān)持“可調(diào)盡調(diào)”原則,為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù),持續(xù)深化與其他社會(huì)領(lǐng)域矛盾化解機(jī)制的合作。同時(shí),《規(guī)則》建立針對(duì)不履行生效調(diào)解協(xié)議,以及嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制,樹(shù)立行業(yè)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)理念,提升調(diào)解工作的公信力。

健全調(diào)解機(jī)制,提升“三位一體”糾紛多元化解效能。《規(guī)則》進(jìn)一步完善調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、檔案管理、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制,明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),確保調(diào)解工作有序推進(jìn),并充分發(fā)揮調(diào)解在居中協(xié)調(diào)、釋法明理方面的作用,提升調(diào)解服務(wù)效能,切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

在完善自收調(diào)解案件流程方面,《規(guī)則》對(duì)調(diào)解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進(jìn)行了優(yōu)化,依據(jù)糾紛的復(fù)雜程度和便利當(dāng)事人的原則,以受理調(diào)解申請(qǐng)、調(diào)解員選定、了解案情、開(kāi)展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)為依據(jù),建立簡(jiǎn)易調(diào)解、普通調(diào)解等不同調(diào)解程序。同時(shí),《規(guī)則》豐富了調(diào)解途徑,包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)解、在線(xiàn)調(diào)解、電話(huà)調(diào)解等,明確不同復(fù)雜程度案件的調(diào)解時(shí)限,既保障當(dāng)事人之間能夠充分溝通協(xié)商,又防止案件久調(diào)不決。

與此同時(shí),《規(guī)則》深化矛盾化解合作機(jī)制,完善中證協(xié)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)作機(jī)制,豐富多渠道救濟(jì)措施。引入小額速調(diào)機(jī)制,提高糾紛處理效率。同時(shí),該文件建立“示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制”,促進(jìn)“同案同判”,降低投資者維權(quán)成本,推動(dòng)群體性糾紛的及時(shí)化解。

此前的典型案例為規(guī)則的必要性提供了實(shí)踐佐證。例如澤達(dá)易盛案,作為我國(guó)首例證券特別代表人訴訟調(diào)解案,該案創(chuàng)造性地構(gòu)建了調(diào)解程序框架,包括投資者異議權(quán)保障、財(cái)產(chǎn)保全職權(quán)化等機(jī)制。中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授肖建國(guó)表示,“此前理論和實(shí)務(wù)界對(duì)特別代表人訴訟的調(diào)解程序設(shè)計(jì)存在模糊認(rèn)識(shí),而該案通過(guò)實(shí)踐明確了投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)與投資者的權(quán)利邊界,為后續(xù)規(guī)則制定提供了直接參考?!?/span>

多項(xiàng)創(chuàng)新舉措!中證協(xié)修訂發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則》|界面新聞

欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付案中保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券(601377.SH)設(shè)立5.5?億元專(zhuān)項(xiàng)基金賠付投資者,最終95.16%的適格投資者通過(guò)和解獲賠。“該案雖在規(guī)則發(fā)布前通過(guò)行業(yè)協(xié)作解決,但暴露出賠付標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、程序缺乏剛性約束等問(wèn)題,間接推動(dòng)了后續(xù)規(guī)則對(duì)調(diào)解協(xié)議執(zhí)行力的強(qiáng)化。”中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)專(zhuān)家楊東表示。

方正科技虛假陳述調(diào)解案中,南京中院在證監(jiān)會(huì)行政處罰前即受理案件并委托調(diào)解,通過(guò)釋法說(shuō)理促使雙方達(dá)成和解。這一案例反映了早期調(diào)解機(jī)制在司法銜接上的靈活性,但也凸顯了缺乏統(tǒng)一規(guī)則可能導(dǎo)致的程序不確定性,為規(guī)則中“訴調(diào)對(duì)接”機(jī)制的完善提供了實(shí)踐依據(jù)。

這些案例共同表明,規(guī)范化的調(diào)解規(guī)則是提升糾紛解決效率、平衡投資者權(quán)益保護(hù)與市場(chǎng)秩序維護(hù)的關(guān)鍵。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,通過(guò)明確調(diào)解原則、健全程序保障、強(qiáng)化執(zhí)行效力,新規(guī)則將推動(dòng)證券糾紛化解從“個(gè)案探索”轉(zhuǎn)向“制度常態(tài)”,為資本市場(chǎng)法治化建設(shè)提供重要支撐。

界面新聞?dòng)浾攉@悉,隨著投資者保護(hù)工作的持續(xù)深化,證券期貨糾紛多元化解機(jī)制已全面實(shí)施。通過(guò)綜合運(yùn)用多元解紛工具,實(shí)現(xiàn)預(yù)防前置、調(diào)解優(yōu)先,有效將矛盾化解于基層和萌芽狀態(tài)。實(shí)踐中逐步形成的委托調(diào)解、示范判決、小額速調(diào)、無(wú)爭(zhēng)議事實(shí)記載等創(chuàng)新舉措,已被納入本次調(diào)解規(guī)則修訂的基本考量范疇。

此次《規(guī)則》修訂發(fā)布是推動(dòng)證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步。下一步,中證協(xié)將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù),加強(qiáng)各方協(xié)作,讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑,為證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。

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