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大同市左云縣、蘇州市虎丘區(qū)、紅河彌勒市、渭南市大荔縣、十堰市鄖西縣
沈陽市法庫縣、煙臺市牟平區(qū)、大連市甘井子區(qū)、麗水市景寧畬族自治縣、畢節(jié)市大方縣、忻州市代縣、哈爾濱市南崗區(qū)、十堰市張灣區(qū)
廣西柳州市融水苗族自治縣、廣西百色市靖西市、深圳市鹽田區(qū)、臨高縣加來鎮(zhèn)、蘇州市姑蘇區(qū)、文昌市東路鎮(zhèn)、三明市尤溪縣、荊州市石首市、廣西河池市南丹縣、淄博市博山區(qū)
阿壩藏族羌族自治州黑水縣、朝陽市北票市、新鄉(xiāng)市衛(wèi)濱區(qū)、廣州市荔灣區(qū)、文昌市東路鎮(zhèn)、太原市萬柏林區(qū)、安陽市湯陰縣、丹東市寬甸滿族自治縣、池州市貴池區(qū)、大慶市紅崗區(qū)
麗水市青田縣、內蒙古赤峰市翁牛特旗、洛陽市汝陽縣、張掖市山丹縣、珠海市金灣區(qū)、鹽城市鹽都區(qū)
臨沂市蘭陵縣、淮南市八公山區(qū)、鹽城市濱??h、寧德市屏南縣、青島市萊西市
太原市小店區(qū)、九江市潯陽區(qū)、黃石市大冶市、黃南澤庫縣、廣州市越秀區(qū)、濰坊市青州市、太原市晉源區(qū)、寧波市奉化區(qū)、廣西賀州市昭平縣、哈爾濱市雙城區(qū)
內蒙古烏蘭察布市商都縣、鄭州市二七區(qū)、上海市浦東新區(qū)、涼山越西縣、九江市都昌縣、陵水黎族自治縣提蒙鄉(xiāng)、齊齊哈爾市訥河市、黃石市陽新縣、贛州市全南縣、周口市太康縣
安慶市宿松縣、甘孜巴塘縣、呂梁市臨縣、銅仁市松桃苗族自治縣、濟源市市轄區(qū)、三門峽市澠池縣、漳州市龍文區(qū)、齊齊哈爾市甘南縣、鞍山市鐵東區(qū)、怒江傈僳族自治州福貢縣
隴南市成縣、福州市閩清縣、威海市文登區(qū)、白城市洮南市、荊州市監(jiān)利市、涼山寧南縣、齊齊哈爾市昂昂溪區(qū)、南充市閬中市
溫州市瑞安市、寧夏石嘴山市惠農區(qū)、亳州市蒙城縣、綏化市肇東市、廣西百色市西林縣、宣城市績溪縣、周口市川匯區(qū)
珠海市香洲區(qū)、九江市柴桑區(qū)、甘南臨潭縣、鶴崗市興安區(qū)、銅仁市玉屏侗族自治縣、隴南市宕昌縣、撫州市南豐縣、重慶市石柱土家族自治縣、成都市金牛區(qū)、臨汾市洪洞縣
福州市晉安區(qū)、忻州市神池縣、黃岡市武穴市、上饒市余干縣、長春市綠園區(qū)、伊春市大箐山縣、滁州市全椒縣
德陽市廣漢市、常州市天寧區(qū)、寧德市周寧縣、南陽市鄧州市、大連市金州區(qū)、臨沂市平邑縣、寶雞市渭濱區(qū)、白城市大安市、咸寧市咸安區(qū)
內蒙古包頭市白云鄂博礦區(qū)、衡陽市衡南縣、瀘州市敘永縣、咸陽市涇陽縣、婁底市婁星區(qū)
鄭州市登封市、臺州市黃巖區(qū)、安陽市安陽縣、梅州市蕉嶺縣、天津市寶坻區(qū)、連云港市贛榆區(qū)、周口市沈丘縣、延安市富縣、咸陽市永壽縣
遂寧市射洪市、定安縣龍河鎮(zhèn)、南充市西充縣、深圳市福田區(qū)、齊齊哈爾市龍沙區(qū)、麗江市寧蒗彝族自治縣、麗水市蓮都區(qū)、天津市北辰區(qū)、天水市張家川回族自治縣、合肥市肥東縣
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黔東南雷山縣、甘南夏河縣、澄邁縣永發(fā)鎮(zhèn)、襄陽市樊城區(qū)、撫州市宜黃縣、成都市新津區(qū)、廣元市旺蒼縣
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內蒙古烏蘭察布市卓資縣、上海市崇明區(qū)、迪慶德欽縣、廣西百色市那坡縣、合肥市廬江縣、永州市道縣、曲靖市陸良縣、呂梁市石樓縣、伊春市友好區(qū)、曲靖市富源縣
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南通市海安市、眉山市東坡區(qū)、瀘州市古藺縣、永州市江永縣、海西蒙古族都蘭縣、臨高縣波蓮鎮(zhèn)
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大興安嶺地區(qū)松嶺區(qū)、遵義市播州區(qū)、開封市尉氏縣、樂東黎族自治縣鶯歌海鎮(zhèn)、安慶市懷寧縣、內蒙古呼倫貝爾市扎蘭屯市、廣元市蒼溪縣、宿州市碭山縣
哈爾濱市呼蘭區(qū)、泰安市新泰市、阜新市新邱區(qū)、海西蒙古族天峻縣、重慶市奉節(jié)縣、北京市密云區(qū)、齊齊哈爾市拜泉縣
泉州市德化縣、荊門市東寶區(qū)、恩施州巴東縣、天津市河西區(qū)、甘孜理塘縣
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甘孜得榮縣、臨高縣臨城鎮(zhèn)、駐馬店市平輿縣、三明市建寧縣、重慶市開州區(qū)、白銀市景泰縣、延邊圖們市、麗水市景寧畬族自治縣
宜賓市江安縣、焦作市修武縣、南充市南部縣、十堰市房縣、臨沂市河東區(qū)、衢州市常山縣
綿陽市梓潼縣、溫州市泰順縣、臨汾市翼城縣、杭州市西湖區(qū)、昭通市鎮(zhèn)雄縣、雞西市密山市、株洲市天元區(qū)、永州市道縣、汕尾市海豐縣
呂梁市交城縣、萬寧市三更羅鎮(zhèn)、曲靖市陸良縣、遵義市匯川區(qū)、鄭州市新鄭市、湘潭市岳塘區(qū)、紅河開遠市、南昌市青山湖區(qū)、大同市云岡區(qū)、巴中市南江縣
玉溪市峨山彝族自治縣、東莞市高埗鎮(zhèn)、內蒙古鄂爾多斯市東勝區(qū)、上海市普陀區(qū)、濟南市歷下區(qū)、揭陽市普寧市、宿州市泗縣、棗莊市嶧城區(qū)
安順市西秀區(qū)、長治市潞城區(qū)、蕪湖市鏡湖區(qū)、贛州市上猶縣、西安市臨潼區(qū)
杭州市蕭山區(qū)、涼山布拖縣、鶴崗市興山區(qū)、岳陽市君山區(qū)、鞍山市鐵西區(qū)、臨夏永靖縣、白沙黎族自治縣南開鄉(xiāng)、煙臺市萊州市、深圳市南山區(qū)、寧夏吳忠市利通區(qū)
哈爾濱市道外區(qū)、廣西百色市那坡縣、廣西玉林市博白縣、渭南市白水縣、紹興市上虞區(qū)、黃南同仁市、沈陽市于洪區(qū)、宜賓市翠屏區(qū)、成都市武侯區(qū)、貴陽市烏當區(qū)
樂山市五通橋區(qū)、黔東南榕江縣、遂寧市射洪市、北京市門頭溝區(qū)、齊齊哈爾市昂昂溪區(qū)、伊春市鐵力市、杭州市上城區(qū)
陵水黎族自治縣三才鎮(zhèn)、忻州市繁峙縣、上海市長寧區(qū)、菏澤市鄆城縣、蚌埠市龍子湖區(qū)、廣西河池市金城江區(qū)、陽泉市郊區(qū)
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多項創(chuàng)新舉措!中證協修訂發(fā)布《中國證券業(yè)協會證券糾紛調解規(guī)則》|界面新聞
界面新聞記者 | 陳靖
5月15日,中國證券業(yè)協會修訂發(fā)布《證券糾紛調解規(guī)則》(下稱《規(guī)則》),對調解工作進行了規(guī)范,同時健全調解機制,完善自收調解案件流程。
監(jiān)管人士與機構人士一致認為,“《規(guī)則》的修訂旨在優(yōu)化證券行業(yè)糾紛多元化解機制,拓寬非訴訟糾紛解決途徑,促進各方積極參與調解工作,有效保障投資者權益?!?/span>
3月28日,國家金融監(jiān)督管理總局、中國人民銀行、中國證監(jiān)會聯合發(fā)布《關于推進金融糾紛調解工作高質量發(fā)展的意見》(簡稱《聯合意見》)。該文件對金融糾紛調解工作提出了更高標準,并為《金融糾紛調解規(guī)則》的修訂提供了重要指導。
修訂后的《規(guī)則》共六章,全面覆蓋調解工作流程,并嚴格遵循《聯合意見》的各項要求。主要修訂內容概述如下:

規(guī)范調解工作,增強行業(yè)調解公信力。《規(guī)則》明確調解工作突出調解的中立性,堅持“可調盡調”原則,為當事人提供就近、便捷、高效的調解服務,持續(xù)深化與其他社會領域矛盾化解機制的合作。同時,《規(guī)則》建立針對不履行生效調解協議,以及嚴重失信行為的自律懲戒機制,樹立行業(yè)誠信經營理念,提升調解工作的公信力。

健全調解機制,提升“三位一體”糾紛多元化解效能?!兑?guī)則》進一步完善調解案件受理、調解程序、檔案管理、調解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調解員聘任管理等機制,明確當事人的權利和義務,確保調解工作有序推進,并充分發(fā)揮調解在居中協調、釋法明理方面的作用,提升調解服務效能,切實保護當事人的合法權益。
在完善自收調解案件流程方面,《規(guī)則》對調解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進行了優(yōu)化,依據糾紛的復雜程度和便利當事人的原則,以受理調解申請、調解員選定、了解案情、開展調解、調解協議簽訂等關鍵節(jié)點為依據,建立簡易調解、普通調解等不同調解程序。同時,《規(guī)則》豐富了調解途徑,包括現場調解、在線調解、電話調解等,明確不同復雜程度案件的調解時限,既保障當事人之間能夠充分溝通協商,又防止案件久調不決。
與此同時,《規(guī)則》深化矛盾化解合作機制,完善中證協與人民法院、仲裁機構之間的溝通協作機制,豐富多渠道救濟措施。引入小額速調機制,提高糾紛處理效率。同時,該文件建立“示范判決與調解銜接機制”,促進“同案同判”,降低投資者維權成本,推動群體性糾紛的及時化解。
此前的典型案例為規(guī)則的必要性提供了實踐佐證。例如澤達易盛案,作為我國首例證券特別代表人訴訟調解案,該案創(chuàng)造性地構建了調解程序框架,包括投資者異議權保障、財產保全職權化等機制。中國人民大學法學院教授肖建國表示,“此前理論和實務界對特別代表人訴訟的調解程序設計存在模糊認識,而該案通過實踐明確了投資者保護機構與投資者的權利邊界,為后續(xù)規(guī)則制定提供了直接參考。”

欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付案中保薦機構興業(yè)證券(601377.SH)設立5.5?億元專項基金賠付投資者,最終95.16%的適格投資者通過和解獲賠?!霸摪鸽m在規(guī)則發(fā)布前通過行業(yè)協作解決,但暴露出賠付標準不統(tǒng)一、程序缺乏剛性約束等問題,間接推動了后續(xù)規(guī)則對調解協議執(zhí)行力的強化?!敝袊嗣翊髮W法學專家楊東表示。
方正科技虛假陳述調解案中,南京中院在證監(jiān)會行政處罰前即受理案件并委托調解,通過釋法說理促使雙方達成和解。這一案例反映了早期調解機制在司法銜接上的靈活性,但也凸顯了缺乏統(tǒng)一規(guī)則可能導致的程序不確定性,為規(guī)則中“訴調對接”機制的完善提供了實踐依據。
這些案例共同表明,規(guī)范化的調解規(guī)則是提升糾紛解決效率、平衡投資者權益保護與市場秩序維護的關鍵。有業(yè)內人士認為,通過明確調解原則、健全程序保障、強化執(zhí)行效力,新規(guī)則將推動證券糾紛化解從“個案探索”轉向“制度常態(tài)”,為資本市場法治化建設提供重要支撐。
界面新聞記者獲悉,隨著投資者保護工作的持續(xù)深化,證券期貨糾紛多元化解機制已全面實施。通過綜合運用多元解紛工具,實現預防前置、調解優(yōu)先,有效將矛盾化解于基層和萌芽狀態(tài)。實踐中逐步形成的委托調解、示范判決、小額速調、無爭議事實記載等創(chuàng)新舉措,已被納入本次調解規(guī)則修訂的基本考量范疇。
此次《規(guī)則》修訂發(fā)布是推動證券行業(yè)糾紛調解工作高質量發(fā)展的關鍵一步。下一步,中證協將持續(xù)優(yōu)化調解服務,加強各方協作,讓調解成為投資者解決糾紛的有力途徑,為證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。
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